证监会怎么查趋同交易

1. 趋同交易的定义

趋同交易是指一些投资者通过协同操作，以同样的价格、同样的时间、同样的交易方式进行股票买卖。这种行为旨在操纵市场价格，并通过大量的交易来影响市场流动性。

2. 证监会对趋同交易的重视

证监会作为***证券市场的监管机构，对趋同交易高度重视。趋同交易会扰乱市场秩序，影响投资者的利益，甚至可能破坏市场的正常运行。证监会建立了一套严格的监管制度，以查处和打击趋同交易。

3. 证监会如何查趋同交易

证监会查趋同交易主要通过以下几个方面：

(1) 监控系统的建立

证监会通过建立完善的监控系统，对股票市场进行实时监控。这个系统可以对交易时间、交易品种等进行筛选和查询，以便查找趋同交易的迹象。

(2) 数据挖掘与分析

证监会利用技术，对交易数据进行挖掘和分析。通过对大量的交易数据进行统计和比对，可以找出异常的交易行为，从而发现可能存在的趋同交易。

(3) 报告和调查

一旦发现可疑的趋同交易行为，证监会会生成相应的报告，并展开调查。调查人员会深入分析相关证券账户的交易明细、持仓情况等数据，以获取更多证据。

(4) 协作机制和信息共享

证监会与交易所、托管机构等建立了协作机制和信息共享平台。通过与相关机构的合作，证监会可以共享更多的交易信息，提高发现趋同交易的准确性和效率。

4. 典型案例剖析

以下是一些证监会查处的典型趋同交易案例：

(1) 涂欣趋同交易案

涂欣通过多个账户进行趋同交易，与相关私募基金和券商资管计划进行买卖交易。根据证监会的调查，发现涉及237只股票的趋同交易，涉及金额超过2千万人民币。

(2) 李雪趋同交易案

李雪利用职务便利，将未公开信息与保险投资组合账户进行趋同交易。该案涉及的违法所得计算公式和筛选方式已经在相关证据材料中得到确认。

(3) 陈湖平趋同交易案

陈湖平与其父陈某发操作账户与盛世汇金产品账户进行趋同交易，涉及的股票包括“福田汽车”、“盛屯矿业”、“华能水电”等。证监会调查后，二人退缴违法所得、缴纳罚款。

(4) 郭建兴和张超趋同交易案

郭建兴和张超利用未公开信息进行股票交易，后向证监会退缴违法所得并罚款。证监会通过数据挖掘和分析，发现了他们的不当行为。

(5) 丁贵元趋同交易案

丁贵元利用自己的职务，通过东成1号证券账户子账户进行趋同交易。他的行为被证监会调查人员发现并进行了打击。

通过以上案例分析，证监会对趋同交易的查处工作中，主要依靠监控系统建设、数据挖掘分析、报告调查和信息共享等手段。这些工作的实施，有助于维护证券市场的秩序和投资者的利益。