基金公司风控人员要求 基金管理公司风控
1. 2023年6月21日规定根据基金业协会发布的《私募基金管理人登记须知》,私募基金管理人在备案第1只基金产品前,不得更换高管人员。离职后,需在3个月内聘任符合要求的高管人员。
2. 基金公司风控总监职责基金公司风控总监需要制定和完善风险管理制度,参与战略规划和决策,并对公司的风险进行监测和管理。
3. 基金风控岗位职责基金风控人员需要建立风险合规控制管理体系,参与投资业务的风险和合规管理,以及定期出具项目运营及风险评估报告。
4. 合规风控负责人要求根据相关规定,合规风控负责人需要在首支私募基金完成备案手续前不得更换,且高级管理人员应持续符合相关任职要求。
5. 2022年9月21日步骤基金管理公司需在协会人员系统注册或调整风控高管信息,并提交重大事项变更材料等待协会审核。
6. 私募基金管理人要求私募证券投资基金管理人至少需要3名高管,包括法定代表人、风控负责人及基金经理,私募股权投资基金管理人也有类似要求。
7. 关于私募基金管理人登记《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》要求各类私募基金管理人遵守一定规定,确保管理人的合规运作。
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