证券经纪业务管理办法 证券经纪业务管理办法实施细则

证券经纪业务管理办法及实施细则解读

一、背景

根据《证券经纪业务管理办法》第二章第五条规定，证券公司应当持续关注投资者信息，了解其身份信息等，确保市场秩序。

二、信息披露义务

据2023年1月17日《办法》规定，证券公司应将交易佣金及其他税费分开列示，以保护投资者利益。

三、证券经纪业务的定义

根据《细则》，证券经纪业务指开展证券交易营销、接受委托开立账户、处理交易指令等服务。

四、业务管理流程优化

《办法》要求证券公司严格落实交易管理职责，强化事前、事中、事后全流程管控，以加强监管。

五、责任落实

***证券业协会发布的《证券经纪业务管理实施细则》督促证券公司履行投资者管理、营销管理等职责。

六、法规落地时间

《证券经纪业务管理办法》将于2023年2月28日起施行，以规范市场秩序、保护投资者合法权益。