新基金公司成立挂职风控有风险吗

新基金公司成立挂职风控有风险吗

近年来，私募基金行业发展迅猛，新基金公司的成立大幅增加，其中的风险控制成为了重要的议题。挂职风控是一种常见的做法，即将管理人员安排到风险控制岗位上，以保证公司的合规运作。挂职风险控制是否存在潜在的风险呢？下面将从几个方面进行探讨。

挂职风险控制原则

1. 岗位分离：挂职风险控制需要确保风险监督人员与投资业务人员之间的利益冲突得到分离，以确保风险监督的客观性。
2. 人员稳定：在首支私募基金完成备案之前，不得更换挂职风险控制负责人。一旦原负责人离职，应按照公司章程或合伙协议的规定及时安排新的负责人。
3. 专业背景：挂职风险控制负责人需要具备金融、财务和企业风险控制等方面的专业知识，以便能够有效地监督和管理风险。
4. 风险控制制度：私募基金公司应建立完善的风险控制制度体系，包括审核制度、内控制度、风险管理制度等，以确保风险监督能够得到有效执行。

挂职风险控制的优点

挂职风险控制安排了专门的人员负责风险监督和管理，有以下几个明显的优点：

1. 增强风险控制能力：挂职风险控制可提高私募基金公司对风险的识别、评估和处理能力，减少投资风险。
2. 促进公司合规运作：挂职风险控制有利于私募基金公司建立健全的合规制度和操作流程，提升公司的合规风控水平。
3. 维护投资者利益：挂职风险控制使私募基金公司的投资决策更加客观和公正，更好地保护投资者的权益。
4. 增加公司的稳定性：挂职风险控制确保风险监督人员的稳定性，减少由于人员变动导致的风险控制不稳定性。

挂职风险控制的风险

尽管挂职风险控制有很多优点，但也存在一些潜在的风险：

1. 利益冲突：挂职风险控制的核心问题是如何保证风险监督人员和投资业务人员之间的利益冲突不发生，确保风险监督的客观性。
2. 专业能力：挂职风险控制负责人需要具备一定的专业知识和技能，以便能够有效地监督和管理风险。如果缺乏相关的背景和经验，可能会影响风险控制的有效性。
3. 制度漏洞：挂职风险控制需要建立完善的制度体系，但如果制度存在漏洞或不完善，可能导致风险监督和管理的失误。
4. 人员离职：如果挂职风险控制负责人离职，新任人员是否能够及时接替，以保证风险控制的连续性。

如何做好挂职风险控制

为了确保挂职风险控制的有效性，私募基金公司可以采取以下几个方面的措施：

1. 合规风险控制岗位的设置和职责划分，明确岗位职责，确保风险监督人员的***性和专业性。
2. 挂职风险控制负责人的选拔和培训，确保其具备足够的专业知识和技能。
3. 建立完善的风险控制制度和操作流程，包括审核制度、内控制度、风险管理制度等，确保风险监督的有效执行。
4. 及时更新和完善公司的风险控制制度体系，根据业务发展和监管要求进行适时修订。

挂职风险控制在私募基金公司的风险管理中具有重要作用。尽管存在一些潜在的风险，但通过合理的组织和管理，可以充分发挥挂职风险控制的优点，确保私募基金公司的合规运作和投资者的权益。