证券市场禁入是指不能担任公司或机构的高管、董事、监事、法人等职务。被采取证券市场禁入措施的人员应立即停止从事证券业务,并接受相关处罚。
1. 证券市场禁入的分类
根据新《证券法》第221条,证券市场禁入措施分为身份类禁入和交易类禁入。
1.1 身份类禁入
身份类禁入指不得从事证券业务、证券服务业务,并不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员等职务。此类禁入主要针对违反法律、法规或证监会规定的责任人员。
1.2 交易类禁入
交易类禁入指禁止在证券交易所、***批准设立的其他证券交易场所交易证券。该禁入方式主要针对严重违法违规行为的个人或机构。
2. 《证券市场禁入规定》
《证券市场禁入规定》是***证监会为了维护证券市场秩序、保护投资者权益和社会公众利益,促进证券市场健康稳定发展而制定的相关规定。
2.1 规定目的
该规定的目的是为了维护证券市场秩序,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进证券市场的健康稳定发展。
2.2 禁入对象
该规定适用于违反法律、法规或***证监会规定的责任人员和单位,包括犯罪分子、内幕交易者、操纵市场者等。
2.3 禁入措施
禁入措施包括但不限于不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的高级管理人员、董事、监事等职务,以及禁止在证券交易场所交易证券。
3. 证券市场禁入程序
证券市场禁入程序根据《证券法》的相关规定进行,一般包括立案调查、听证、作出行政处罚决定等程序。
3.1 立案调查
立案调查是依据相关线索对涉嫌违法违规的个人或机构进行调查,查明事实、确定责任。
3.2 听证
听证是指在确定证券市场禁入措施前,听取被禁入人员的陈述和申辩意见,并举行听证会进行相关证据的呈现和辩论。
3.3 行政处罚决定
在经过立案调查和听证后,根据相关法律法规和证券监管部门的规定,作出具体的行政处罚决定,包括将个人或机构列入证券市场禁入名单。
证券市场禁入是一种用于维护证券市场秩序、保护投资者权益和社会公众利益的措施。通过禁止责任人员从事证券业务、证券服务业务以及担任证券发行人的高级管理人员、董事、监事等职务,以及禁止在证券交易场所交易证券,可以对违法违规行为进行严厉打击,并提高证券市场的健康稳定发展水平。
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