私募基金管理办法新规 重大变更

私募基金管理办法新规重大变更

私募基金管理办法新规于2021年1月8日正式生效，对私募基金管理人的经营范围变更和工商注册名称进行了重大调整。根据新规要求，私募管理人在工商注册名称中必须标明与私募基金管理相关的字样，并按照规定报备相应材料。新规的出台对于私募基金行业的发展和规范具有重要意义。

1. 工商注册名称变更

根据新规要求，已登记的私募管理人在进行工商注册名称变更时，需要在名称中标明"私募基金"、"私募基金管理"、"创业投资"等字样，以便明确与私募基金管理相关的业务。这一举措有助于区分不同类型的基金管理人，并提高市场透明度。

2. 经营范围变更

除了名称变更外，私募管理人在进行经营范围变更时，也需要符合新规的要求。根据新规，私募管理人需要在经营范围中包含私募基金管理相关的业务，确保经营范围与实际业务相匹配。这一要求有助于规范私募管理人的经营行为，并提高行业的整体水平。

3. 风控负责人变更流程调整

根据新规，私募管理人在进行风控负责人变更时，需要按照一定的流程进行。具体流程如下：

（1）私募管理人自主完成工商注册名称和经营范围变更之日在2021年1月8日之后需符合新规要求。

（2）私募管理人需要在证监会和基金业协会综合系统中进行相关变更信息的登记和报送。

（3）私募管理人需要根据新规要求，提交相关的劳动合同、任命书、离职证明和社保证明等材料。

（4）私募管理人还需通过基金业协会审核，确保变更信息的准确性和合规性。

4. 新规对私募基金监管的影响

私募基金管理办法新规对私募基金行业的监管起到了积极的作用。新规在落地生效半个月以来，未出现私募管理人违规案例，备案私募基金产品数量也较少。这表明新规的高准入门槛进一步提升了私募基金行业的整体风控水平。

私募基金的监管责任主体由原国务院证券监督管理机构转移到证监会，私募基金监管进一步加强。证监会在2014年先行发布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，并在2020年又发布了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》，进一步细化了私募基金的监管要求。

5. 控股股东和实际控制人变更的规定

私募基金管理办法新规明确规定了私募管理人控股股东和实际控制人的变更情况。根据新规要求，私募管理人的控股股东和实际控制人发生变更时，未按规定向基金业协会报送相关信息的，或者虽报送但不符合要求的，将会被暂停私募基金的备案。

6. 中基协对于新规的解读

中基协发布了154个关于新规的问答解读，对于私募管理人和从业人员来说具有重要意义。这些问答涵盖了新规实施过程中的各个细节问题，有助于私募管理人正确理解和应用新规。

7. 变更申请的要求

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》的相关规定，私募管理人在申请登记期间，如果发生重大变化，需要及时告知基金业协会并变更申请登记内容。

具体要求包括：

（1）充分说明变更事项的缘由和合理性；

（2）按照基金合同、基金公司章程或者合伙协议的规定，履行相关表决程序；

（3）按照相关规定和流程，完成变更申请的所有手续。

私募基金管理办法新规的重大变更对于私募基金行业的发展和监管具有重要意义。私募管理人和从业人员需要及时了解并遵守新规要求，确保经营行为和备案手续的合规性。