基金风控负责人要求 基金管理人 风控负责人

基金风控负责人要求

一、高管设置

1.私募证券投资基金管理人

至少需要3名高管，包括法定代表人、风控负责人和基金经理。

2.私募股权投资基金管理人

需至少2名高管，包括法定代表人和风控负责人，法人可以兼任投资经理。

二、风控负责人职责

1.全面监督

合规风控负责人需要对基金公司的投资运作、信息披露和交易行为等进行全面监督，确保符合法律法规和监管要求。

2.信息披露

负责信息披露工作，确保信息真实、准确、完整、及时。

三、高管要求

1.实缴比例

《私募基金管理人登记指引1号文》规定，高管直接或间接持有私募基金管理人一定比例。

2.法人兼任风控总监

私募基金管理人的法人可以兼任风控总监，但需满足相关要求和标准。

四、公司运作及风控管理

1.发展方向

公司未来发展方向、运作规划、业务需求等必须在商业计划书中体现，包括整体运营和产品管理两个层级的合规、风控管理，以及风控负责人的职责。

2.资金募集

私募基金管理人应自行募集资金，不得委托他人，并遵守相关规定和要求。

五、人员变更和任职要求

1.离职后须任职

合规风控负责人离职后，需按章程规定或合伙协议约定，6个月内聘任符合要求的高级管理人员。

2.高管理人员设置

私募基金管理人高管通常包括法定代表人、董事长、总经理、合规风控负责人等，应具备基金从业资格。